Reporte ao congresso sobre o sistema de dados do comércio internacional

Sistema de Dados do Comércio Internacional.
Visão geral Editar.
A missão do Sistema Internacional de Dados Comerciais (ITDS) é estabelecer um sistema eletrônico de "janela única" entre o governo dos EUA e a comunidade comercial. O ITDS não será um sistema de computador separado, mas um conjunto de funções para dar suporte às agências federais com segurança, regulamentação e / ou análise de importação e exportação enquanto se preparam para integrar seus requisitos de negócios, implantar e sustentar o Automated Customs and Border Protection Ambiente Comercial (ACE).
Reduzir o custo e o ônus do processamento de transações comerciais internacionais para a comunidade comercial privada e o governo; Fornecer à comunidade comercial um conjunto de dados padrão e um único sistema para importação, exportação e trânsito de mercadorias e transporte (transporte e equipe); Melhorar a conformidade (por exemplo, saúde pública, segurança, controle de exportação, etc.) com os requisitos comerciais do governo; e Fornecer aos usuários acesso a dados de comércio internacional mais precisos, completos e oportunos.
O ITDS usará dados padrão, em nível comercial, transmitidos eletronicamente ao ambiente do ITDS e distribuídos a agências governamentais parceiras. Isso irá melhorar a segurança das fronteiras, porque a atual falta de uma descrição eletrônica do produto facilmente recuperável e a duplicação desnecessária da coleta de dados de gerenciamento de fronteiras impedem a comunidade de fiscalização de cumprir sua missão. Além disso, a eliminação de registros em papel, a duplicação de envios eletrônicos de informações e o processamento centralizado desses formulários pelo CBP resultará em uma significativa redução de custos para cada Agência Governamental Parceira (PGA).

Memorando Presidencial - Delegação de Autoridade para Elaboração e Submissão do Relatório Anual do Sistema de Dados do Comércio Internacional ao Congresso.
20 de outubro de 2015.
MEMORANDO DO SECRETÁRIO DE SEGURANÇA HOMELAND.
ASSUNTO: Delegação de Autoridade para Elaboração e Submissão do Relatório Anual do Sistema de Dados do Comércio Internacional ao Congresso.
Pela autoridade que me foi conferida como Presidente pela Constituição e pelas leis dos Estados Unidos da América, incluindo a seção 301 do título 3, Código dos Estados Unidos, eu delego a você a função de comunicação conferida ao Presidente pela seção 405 do Código Lei Portuária de 2006, Lei Pública 109-347.
Você está autorizado e orientado a publicar este memorando no Registro Federal.

Reporte ao congresso sobre o sistema de dados do comércio internacional
A política comercial americana trabalha para abrir mercados em todo o mundo para criar novas oportunidades e padrões de vida mais altos para famílias, agricultores, fabricantes, trabalhadores, consumidores e empresas. Os Estados Unidos fazem parte de inúmeros acordos comerciais com outros países e participam de negociações para novos acordos comerciais com vários países e regiões do mundo.
O Escritório do Representante de Comércio dos EUA (USTR) é responsável pelo desenvolvimento e coordenação da política internacional de comércio, commodities e investimentos diretos dos EUA, além de supervisionar as negociações com outros países. O chefe do USTR é o Representante Comercial dos EUA, um membro do Gabinete que atua como principal assessor comercial, negociador e porta-voz do presidente em questões comerciais.
O USTR faz parte do Gabinete Executivo do Presidente. Por meio de uma estrutura interinstitucional, o USTR coordena a política comercial, resolve divergências e enquadra questões para a decisão presidencial. O USTR também atua como vice-presidente do Conselho de Diretores da Overseas Private Investment Corporation (OPIC), faz parte do Conselho de Administração da Corporação Desafio do Milênio, é membro não-votante do Conselho de Administração do Export-Import Bank e membro do Conselho Consultivo Nacional de Políticas Monetárias e Financeiras Internacionais.
O USTR fornece liderança em política comercial e experiência em negociação em suas principais áreas de responsabilidade, incluindo:
Questões comerciais e de investimento bilaterais, regionais e multilaterais.
Expansão do acesso ao mercado para bens e serviços americanos.
Acordos internacionais sobre mercadorias.
Negociações que afetam as políticas de importação dos EUA.
Supervisão do Sistema Geral de Preferências (SGP) e das queixas da Seção 301 contra práticas comerciais desleais estrangeiras, bem como a Seção 1377, Seção 337 e casos de isenção de importação sob a Seção 201.
Questões de comércio, commodities e investimento direto gerenciadas por instituições internacionais, como a Organização para Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE) e a Conferência das Nações Unidas sobre Comércio e Desenvolvimento (UNCTAD)
Problemas de proteção de propriedade intelectual relacionados ao comércio.
Questões da Organização Mundial do Comércio (OMC).
Trabalhando com outras agências.
O USTR presta consultoria a outros órgãos governamentais em questões de política comercial por meio do Grupo de Revisão de Políticas Comerciais (TPRG) e do Comitê de Equipe de Políticas Comerciais (TPSC). Esses grupos, administrados e presididos pelo USTR e compostos por 19 agências e escritórios federais, compõem o mecanismo de nível de sub-gabinete para desenvolver e coordenar posições do governo dos EUA sobre comércio internacional e questões de investimento relacionadas ao comércio.
O TPSC é o principal grupo operacional, com representação no nível de serviço civil sênior. Apoiar o TPSC são mais de 90 subcomissões responsáveis ​​por áreas especializadas e várias forças-tarefa que trabalham em questões específicas. Se o acordo não for alcançado no TPSC, ou se questões políticas significativas estiverem sendo consideradas, então as questões serão aceitas pelo TPRG (nível do Representante / USTR adjunto).
Clique aqui para as agências do Executivo no Comitê de Políticas Comerciais e no Grupo de Revisão de Políticas Comerciais.
O nível final do mecanismo de política comercial entre agências é o Conselho Econômico Nacional (NEC), presidido pelo presidente. O comitê de deputados da NEC considera os memorandos do TPRG, bem como questões importantes ou controversas relacionadas ao comércio.
O Congresso dos EUA estabeleceu o sistema do comitê consultivo do setor privado em 1974 para assegurar que a política comercial dos EUA e os objetivos de negociação comercial refletissem adequadamente os interesses comerciais e econômicos dos EUA. O Congresso ampliou e aprimorou o papel desse sistema em atos comerciais subsequentes, mais recentemente a Lei de Comércio de 2002.
Os comitês consultivos fornecem informações e conselhos com relação aos objetivos de negociação e posições de barganha dos EUA antes de firmar acordos comerciais, sobre a operação de qualquer acordo comercial uma vez celebrado, e sobre outros assuntos relacionados com o desenvolvimento, implementação e administração dos EUA. política comercial.
O sistema do comitê consultivo de política comercial é composto por 26 comitês consultivos, com um total de aproximadamente 700 assessores. As recomendações para candidatos a membros do comitê são coletadas de várias fontes, incluindo membros do Congresso, associações e organizações, publicações e outros indivíduos que demonstraram interesse ou experiência na política comercial dos EUA. A seleção de membros é baseada nas qualificações, na geografia e nas necessidades do comitê específico. Os membros pagam por sua própria viagem e outras despesas relacionadas, devem obter uma habilitação de segurança.
Nos termos da Lei de Comércio de 2002, cada comitê consultivo deve preparar um relatório sobre os acordos comerciais propostos para a Administração e o Congresso. Esses relatórios são divulgados no site do USTR.
O sistema está organizado em três níveis: o Comitê Consultivo do Presidente para Políticas e Negociações Comerciais (ACTPN); quatro comitês consultivos de política; e 22 comissões consultivas técnicas e setoriais.
O Presidente nomeia até 45 membros da ACTPN para mandatos de dois anos. A Lei de Comércio de 1974 exige que os membros representem, de forma ampla, os principais setores econômicos afetados pelo comércio. O comitê considera as questões de política comercial no contexto do interesse nacional geral. O USTR administra o ACTPN.
Os comitês consultivos de política são nomeados somente pelo USTR ou em conjunto com outros diretores do Gabinete. O USTR administra exclusivamente o Comitê Consultivo para Políticas Intergovernamentais (IGPAC) e o Comitê Consultivo para Comércio sobre a África (TACA). Esses comitês consultivos de política gerenciados em conjunto com os Departamentos de Agricultura, Trabalho e Proteção Ambiental são, respectivamente, o Comitê Consultivo de Políticas Agrícolas (APAC), Comitê Assessor Trabalhista (LAC) e Comitê Consultivo para Políticas Ambientais e de Comércio (TEPAC). Cada comitê fornece conselhos com base na perspectiva de sua área específica.
Os 22 comitês consultivos setoriais e técnicos estão organizados em duas áreas: indústria e agricultura. Representantes são nomeados conjuntamente pelo USTR e pelas Secretarias de Comércio e Agricultura, respectivamente. Cada comitê setorial ou técnico representa um setor específico ou grupo de produtos básicos (como têxteis ou produtos lácteos) e fornece assessoria técnica específica sobre o efeito que as decisões de política comercial podem ter sobre seu setor.
Clique aqui para mais informações sobre o Sistema de Comitê Consultivo do USTR.
Desde sua criação, o USTR trabalhou lado a lado com o Congresso, inclusive por meio de frequentes consultas com Membros e funcionários do Comitê da Câmara sobre Modos e Meios, Comissão de Finanças do Senado (os dois Comitês com responsabilidade principal pelas questões do comércio internacional) e fornecendo briefings detalhados para outros comitês, escritórios de liderança do Congresso, caucuses e membros individuais do Congresso. Por exemplo, o USTR fornece informações detalhadas regularmente para os Membros e funcionários das Comissões da Câmara e do Senado sobre Agricultura, Serviços Bancários e Financeiros e Judiciário. O USTR forneceu e continuará a fornecer instruções e informações a todos os comitês, caucuses e escritórios do Congresso que manifestarem interesse em questões comerciais.
Além desse processo de consulta e informação, cinco membros de cada Câmara são formalmente nomeados como conselheiros oficiais do Congresso sobre política comercial, e membros adicionais podem ser indicados como assessores em questões ou negociações específicas. Em resumo, a interação entre o USTR e o Congresso é extensa. Funcionários e funcionários do USTR participam de centenas de conversas do Congresso a cada ano sobre assuntos que vão desde tarifas a transparência e seguro a investimento.
Clique Aqui para uma lista de Comitês do Congresso regularmente consultados sobre política comercial.

Conselheiro de Lei do Álcool.
Atualizações das Leis de Regulamentação e Distribuição para a Indústria do Álcool.
Sistema de Dados do Comércio Internacional.
Alterações do TTB sob a edição de queda da Agenda Unificada.
Em 23 de dezembro de 2016, o governo federal publicou sua edição de outono da “Agenda Unificada” - uma compilação bianual de todos os projetos de regulamentação federais em andamento. Em anexo está uma cópia do detalhe do TTB desta última Agenda Unificada. Como sempre, as futuras datas de publicação projetadas devem ser vistas com uma dose muito saudável de ceticismo.
A parte do TTB da Agenda unificada identifica os seguintes itens de "prioridade":
Regras finais de implementação do Sistema Internacional de Dados Comerciais (ITDS). O TTB publicou estas regras finais em 22 de dezembro de 2016 - missão cumprida. Revisões aos regulamentos do TTB para implementar a Lei “Protegendo os Americanos contra os Impostos de 2015” (Lei PATH). Entre outras coisas, a Lei PATH alterou a definição do Código da Receita Federal de "cidra forte" e alterou os requisitos de ligação para os pequenos contribuintes. Embora listado como uma prioridade para ação no final de 2016, o TTB demonstrou pouca capacidade de alterar rapidamente seus regulamentos para refletir as mudanças estatutárias aprovadas pelo Congresso (veja a nota do Auxilate do contribuinte abaixo). Revisões para modificar e simplificar os regulamentos de rotulagem de vinhos, bebidas destiladas e bebidas de malte do TTB. Este item aparece na Agenda Unificada há vários anos e aparentemente decorre de uma Ordem Executiva de janeiro de 2011 que exige a identificação e a eliminação de regulamentações fora de moda e onerosas. A Agenda Unificada lista uma data de publicação de dezembro de 2016 para um Aviso de Proposta de Regulamentação (NPRM) sobre este assunto. De volta à lista de “prioridades” desta Agenda Unificada está a NPRM, que permite a autocertificação de fórmulas de produtos que não são de bebidas. A publicação projetada dessa NPRM agora caiu para setembro de 2017. Um projeto para combinar os quatro formulários atuais necessários para o relatório por plantas destiladas de destilados (DSPs) em dois formulários de relatório agora recebe status de prioridade. Originalmente proposto em dezembro de 2011, o TTB agora espera publicar um 2017 “NPRM Complementar” para reunir mais comentários sobre o assunto.
Entre os outros projetos de regulamentação do TTB, os membros da indústria podem se interessar em:
A regulamentação de rotulagem de alérgenos da TTB, iniciada em abril de 2005, permanece na Agenda Unificada, mas sob o título de "Próxima Ação Indeterminada". Isso sugere que a TTB pode se afastar da rotulagem obrigatória de alérgenos. A TTB está considerando emendas aos “padrões de preenchimento” para vinho e aguardente destilada, com uma data projetada para NPRM de abril de 2017. Um novo item propõe uma NPRM para emendar os regulamentos de rotulagem de vinhos para melhor abordar a rotulagem de vinhos aromatizados. O projeto surge de uma petição recebida pela TTB e projeta uma data de publicação em abril de 2017. A TTB retirou (e presumivelmente abandonou) o projeto de regulamentação, iniciado em 2010, para definir melhor o uso de termos como “bens engarrafados” nos rótulos dos vinhos. A TTB continua planejando uma “NPRM Complementar” para solicitar comentários adicionais sobre o uso de uma área vitícola americana como uma denominação em um vinho terminado em um estado adjacente. A TTB agora espera publicar o NPRM suplementar em janeiro de 2017. As regras finais decorrentes da proposta da NPRM de agosto de 2016 para impor certos requisitos de rotulagem da Lei Federal de Administração de Álcool em vinhos abaixo de 7% de álcool são esperadas em setembro de 2017. A TTB espera publicar uma NPRM para permitir a rotulagem de vinhos fortificados de uma maneira que divulgue a adição de aguardente de uva ou conhaque ao vinho em setembro de 2017. TTB ainda promete ação para adotar regulamentos implementando a Lei de Socorro ao Contribuinte de 1997. Que NPRM agora está programada para aparecer em abril 2017.
O TTB publica a regra final para agilizar os procedimentos de importação e exportação.
Em 22 de dezembro de 2016, a TTB publicou uma Regra Final implementando os procedimentos simplificados de importação e exportação estabelecidos pelo Sistema Internacional de Dados Comerciais (ITDS). Veja 91 Fed. Reg. 94186 (22 de dezembro de 1016). O ITDS é um programa interinstitucional para estabelecer uma "janela única" que os importadores e exportadores podem usar para enviar todos os dados exigidos pelos órgãos federais para liberar importações ou exportações. Sob o novo sistema, os importadores e exportadores precisarão arquivar apenas com a “Interface do corretor automatizado”, um sistema executado e administrado pela Alfândega & amp; Proteção de Fronteiras (CBP). O sistema do CBP então disponibiliza esses dados para todas as outras agências federais, incluindo o TTB, que o requer. Em suma, os importadores e exportadores de bebidas alcoólicas podem cumprir todos os seus requisitos de arquivamento eletronicamente, através de um único sistema.
Um link para a regra final do TTB é encontrado aqui.
O TTB publica a agenda reguladora projetada como parte da agenda unificada do governo.
Como faz duas vezes por ano, a Agência de Impostos e Comércio sobre Álcool e Tabaco (TTB) publicou recentemente sua Agenda Regulatória projetada como parte da “Agenda Unificada” do governo federal. Os links para as porções da Agenda Unificada do Departamento do Tesouro dos EUA aparecem abaixo.
A mais recente contribuição do TTB para a Agenda Unificada lista seis projetos prioritários que espera publicar avisos de regulamentação em 2016:
Revise os regulamentos de importação e exportação do TTB para torná-los compatíveis com o Sistema de Dados de Comércio Internacional (ITDS). A ITDS pretende criar um único portal de troca eletrônica para todas as atividades de importação e exportação. A TTB espera propor essas novas regulamentações até março de 2016. Revise os regulamentos de rotulagem da TTB para vinho, destilados e bebidas maltadas (cerveja) para eliminar regulamentações fora de moda, ineficazes e excessivamente onerosas. A TTB planeja propor estes regulamentos revisados ​​para comentários da indústria e do público em algum momento antes do final de 2016. Finalizar as novas regulamentações sobre álcoois especialmente desnaturados e totalmente desnaturados. Mais notavelmente, os novos regulamentos reclassificariam muitos álcoois especialmente desnaturados como álcoois totalmente desnaturados - reduzindo bastante a quantidade de supervisão regulatória sobre tais produtos. A regulamentação final criaria um Aviso de Proposta de Regulamentação publicado em junho de 2013, e a TTB espera finalizar esses regulamentos em breve. Propor novas regulamentações para permitir a autocertificação de sabores e outros artigos que não sejam de bebidas como elegíveis para “draubaque”. Ao permitir a autocertificação do setor, o TTB reduziria bastante o número de registros regulatórios exigidos das indústrias de aromas, extratos e fragrâncias. A TTB espera publicar os regulamentos propostos antes de junho de 2016, juntamente com uma "Regra Temporária", permitindo que os membros da indústria iniciem a autocertificação imediatamente. Revise os regulamentos da Central de Bebidas Destiladas (DSP, Distilled Spirits Plant) para reduzir os relatórios mensais obrigatórios do TTB exigidos pelos operadores de DSP de quatro para dois. De 11.000 a 16.000 dólares. Já sujeito a um Aviso de Proposta de Regulamentação em 2011, a TTB planeja avançar com um Aviso “Suplementar” até março de 2016. Fazer um ajuste de inflação às penalidades civis por violações da Lei de Rotulagem de Bebidas Alcoólicas de 1988, que determinou o Aviso do Governo agora familiar em todos os rótulos de bebidas alcoólicas. A TTB planeja publicar uma regra final em 2016 para aumentar a pena máxima por violações de US $ 11.000 para US $ 16.000.
Além dos seis itens prioritários acima, a parte do TTB da Agenda Unificada inclui dezenas de outros projetos de regulamentação, daqueles concluídos no ano fiscal mais recente, para questões que devem ser levantadas pela primeira vez em um aviso de regulamentação durante o ano seguinte. Assim como nos anos anteriores, a indústria deve considerar as datas de publicação e conclusão esperadas do TTB com um grande grau de cautela, pois os desafios de recursos, a pressão política e outros fatores muitas vezes atrasam o processo de regulamentação.
TTB publica Agenda Regulatória Semestral com Planos e Metas para o próximo ano.
No final do ano passado, o Alcohol & amp; Imposto sobre Tabaco & amp; O Bureau de Comércio (TTB) publicou sua agenda regulatória semestral no Registro Federal. A agenda fornece informações úteis sobre os planos e metas regulatórios do TTB para o próximo ano. Como em anos anteriores, no entanto, os observadores devem reconhecer que o TTB frequentemente anuncia ambiciosos planos regulatórios e prazos que não cumprem.
A TTB identificou cinco projectos prioritários para 2015. Em primeiro lugar, a TTB pretende actualizar e modernizar os seus regulamentos sobre a rotulagem e publicidade do vinho (Parte 4), destilados (Pt. 5) e cerveja (Pt. 7). Ao descrever a iniciativa, o TTB parece mais interessado em simplificar e simplificar, não na imposição de novos requisitos significativos de rotulagem e publicidade. Em segundo lugar, a TTB busca desregulamentar e agilizar ainda mais sua supervisão do álcool e do rum desnaturados, uma medida que poderia ajudar a competitividade das operações industriais norte-americanas que empregam álcool. Terceiro, a TTB deseja emendar seus regulamentos de exportação e importação para harmonizá-los com o Sistema Internacional de Dados de Comércio (ITDS), fazendo a transição para um ambiente de importação e exportação totalmente eletrônico. Em quarto lugar, a TTB espera implementar a auto-certificação das fórmulas para sabores, extratos e outros produtos não-bebidas feitos com álcool. Em quinto lugar, a TTB planeja rever seus regulamentos de plantas destiladas (Pt. 19), a fim de substituir os atuais quatro relatórios mensais exigidos para relatórios com dois formulários.
Deixando de lado as prioridades, a agenda semestral informa sobre várias iniciativas de regulamentação que devem atrair o interesse dos membros da indústria regulada. Esta nota agrupará os mais significativos com base no setor afetado:
Várias categorias de bebidas alcoólicas.
A TTB compromete-se a publicar uma Notificação de Proposta de Regulamentação (NPRM) para modernizar seus regulamentos de rotulagem e propaganda de vinhos, bebidas e bebidas alcoólicas. Como mencionado acima, este é um item prioritário de 2015 para a Agência. A TTB planeja lançar uma NPRM no final de 2015 para explorar se deve reter, revisar ou revogar os padrões atuais de requisitos de preenchimento para vinho e bebidas destiladas. O TTB planeja emitir uma Regra Final exigindo a apresentação eletrônica de muitas aplicações, incluindo aquelas para autorizações básicas originais e alteradas. A TTB espera emitir uma NPRM em abril de 2015 para alterar seus regulamentos de importação e exportação para torná-los compatíveis com o ITDS. Este é um item prioritário de 2015.
A TTB espera emitir uma NPRM em certos termos de vinho que foram levantados pela primeira vez para a indústria em um Aviso Avançado de Proposta de Regulamentação publicado pela TTB em 2010. A TTB planeja uma NPRM em julho de 2015 para propor a autorização de tratamentos adicionais para uso em vinificação. A TTB espera publicar uma NPRM no final de 2015 para esclarecer a rotulagem de certos vinhos aromatizados.
Projeto Espíritos Destilados.
A TTB espera publicar uma NPRM suplementar no final de 2015 para propor a substituição dos atuais formulários quadrimestrais arquivados por operadores de usinas destiladas de bebidas alcoólicas por dois formulários, agilizando, assim, as cargas de relatórios dos destiladores. O TTB considera este projeto como uma prioridade de 2015.
Projetos Não-Bebidas e Álcool Industrial.
A TTB planeja emitir uma NPRM na autocertificação de fórmulas de produtos sem bebidas - item prioritário de 2015 - em julho de 2015. A TTB acredita que finalizará as regulamentações para reclassificar muitas fórmulas de álcool especialmente desnaturado (SDA) como álcool completamente desnaturado (CDA) e permitir o uso de mais fórmulas SDA sem a apresentação de um pedido ao TTB. Esta é outra prioridade de 2015 para a Agência.

Um recurso sobre gestão estratégica de comércio e controles de exportação.
Visão geral do sistema de controle de exportação dos EUA.
O governo dos EUA controla as exportações de equipamentos, softwares e tecnologias sensíveis como meio de promover nossos interesses de segurança nacional e objetivos de política externa. Através do nosso sistema de controle de exportação, o governo dos EUA pode efetivamente:
Proporcionar segurança nacional limitando o acesso à tecnologia e armas mais sensíveis dos EUA Promover a estabilidade regional Levar em conta considerações de direitos humanos Prevenir a proliferação de armas e tecnologias, inclusive de armas de destruição em massa, para usuários finais problemáticos e defensores do terrorismo internacional compromissos internacionais, isto é, regimes de não-proliferação e sanções do Conselho de Segurança da ONU e resolução 1540 do CSNU.
Construindo uma única agência de licenciamento.
Sob o atual sistema de controle de exportação, três diferentes agências do USG têm autoridade para emitir licenças de exportação: os Departamentos de Estado, Comércio e Tesouro. Em 2009, as agências de licenciamento nesses departamentos processaram mais de 130.000 aplicativos. Somente em 2010, o Departamento de Comércio processou aproximadamente 22.000 pedidos. Em alguns casos, os exportadores precisavam solicitar várias licenças de departamentos separados.
O objetivo da Iniciativa ECR é criar uma Agência de Licenciamento Único (SLA), que funcionaria como um “balcão único”. para empresas que buscam uma licença de exportação e para o USG coordenar a análise de pedidos de licença. O resultado será um processo de licenciamento transparente, previsível e oportuno.
Para obter mais informações sobre esse esforço, consulte o site export. gov do Departamento de Comércio.
Elementos Essenciais de um Sistema de Controle de Exportação Efetivo.
Para implementar efetivamente um sistema de controle de exportação, um país deve demonstrar um amplo compromisso nacional com o empreendimento. Esse compromisso é ilustrado pela primeira vez ao tomar a decisão política de aderir às normas internacionais de não-proliferação, conforme definido por vários regimes multilaterais, e envolver-se exclusivamente em transferências de armas responsáveis.
Segundo, uma nação deve estabelecer uma autoridade legal para controlar a exportação de bens e tecnologias relacionadas à defesa e ao uso dual. Esta autoridade iria aderir a seis princípios legais:
Controles Abrangentes Implementação de Diretrizes Poder de Execução e Penalidades Coordenação de Interagências Cooperação Internacional Proteção contra divulgação governamental de informações comerciais confidenciais.
Terceiro, um país deve implementar procedimentos regulatórios para apoiar as leis e políticas de controle de exportação. Esses procedimentos devem estabelecer linhas claras de autoridade e fornecer uma lista de itens controlados. A lista de controle deve aderir às normas internacionais (listas de regimes multilaterais e seus controles associados a todos). Os regulamentos devem ser claros e facilmente acessíveis aos exportadores em sua descrição da política de licenciamento e fiscalização. A autoridade designada que administra o regime regulatório deve revisar os pedidos de licença para obter integridade e clareza. Os regulamentos devem encorajar a transparência e a previsibilidade da tomada de decisão governamental e devem dar espaço suficiente para exceções à política no interesse do governo.
Quarto, medidas apropriadas de fiscalização devem ser incorporadas ao sistema. A aplicação preventiva é essencial e deve incluir procedimentos estabelecidos relacionados a pedidos de licença de exportação (ou seja, triagem do item proposto, quantidade, uso final e todas as partes envolvidas na transação para qualquer possível exportação) e mecanismos de conformidade (ou seja, trabalhando em parceria com a indústria para exportação). educá-los sobre como e por que - monitorar e controlar sua própria atividade de exportação). A capacidade e autoridade para interditar e investigar as exportações ilícitas são necessárias para implementar um sistema eficaz de controle de exportação. A cooperação internacional pode assegurar o cumprimento integral da legislação de exportação.
Regimes e Arranjos de Não-Proliferação.
Os EUA são membros de vários regimes multilaterais de não-proliferação, incluindo:
Grupo de Fornecedores Nucleares (NSG) - Com 39 estados membros, o NSG é um acordo de controle de exportação amplamente aceito, maduro e eficaz que contribui para a não-proliferação de armas nucleares através da implementação de diretrizes para controle de exportações nucleares e relacionadas. Comitê Zangger - O objetivo do Comitê de Exportadores (Zangger) do Tratado de Não-Proliferação Nuclear (TNP) de 35 países é harmonizar a implementação dos requisitos do TNP para aplicar salvaguardas da Agência Internacional de Energia Atômica (AIEA) às exportações nucleares. O Comitê mantém e atualiza uma lista de equipamentos e materiais que só podem ser exportados se forem aplicadas salvaguardas à instalação receptora (chamada de "Lista de Ativadores" porque tais exportações acionam a exigência de salvaguardas). Regime de Controlo de Tecnologia de Mísseis (MTCR) - Os 34 parceiros MTCR comprometeram-se a aplicar uma política comum de exportação (Guia MTCR) a uma lista comum de itens controlados, incluindo todos os equipamentos e tecnologias necessários para o desenvolvimento, produção e operação de mísseis. As Diretrizes do MTCR restringem as transferências de mísseis - e tecnologia relacionada a mísseis - para a entrega de WMD. O regime coloca especial ênfase nos mísseis capazes de transportar uma carga útil de pelo menos 500 kg, com um alcance de pelo menos 300 km - os chamados mísseis "Categoria I" ou "da classe MTCR". Grupo Austrália (AG) - O objetivo é garantir que as indústrias dos trinta e oito países participantes não assistam, de forma proposital ou inadvertida, os estados ou terroristas que desejam adquirir uma capacidade de armas químicas e / ou biológicas (CBW). Wassenaar Arrangement (WA) - O regime com o mais extenso conjunto de listas de controle; busca prevenir a acumulação desestabilizadora de armas e equipamentos e tecnologias de uso duplo que possam contribuir para o desenvolvimento ou o aprimoramento de capacidades militares que minariam a segurança e a estabilidade regionais e desenvolver mecanismos de compartilhamento de informações entre os 34 parceiros como forma de harmonizar práticas e políticas de controle de exportação.
Legislação e Autoridades de Controle de Exportação dos EUA.
A Lei de Controle de Exportação de Armas (AECA) é a base da lei de controle de exportação de munições dos EUA. O Departamento de Estado implementa este estatuto pelo Regulamento Internacional de Tráfico de Armas (ITAR). Todas as pessoas ou entidades envolvidas na fabricação, exportação ou intermediação de artigos e serviços de defesa devem estar registradas no governo dos EUA. O ITAR estabelece os requisitos para licenças ou outras autorizações para exportações específicas de artigos e serviços de defesa. A AECA exige que o Departamento de Estado forneça um relatório anual e trimestral das autorizações de exportação para o Congresso. Certas aprovações de exportação propostas e relatos de retransmissões não autorizadas também exigem notificação do Congresso.
A Lei de Administração de Exportação de 1979, conforme emendada, autoriza o Departamento de Comércio, em consulta com outras agências apropriadas, a regulamentar a exportação ou reexportação de produtos, software e tecnologia de dupla utilização de origem norte-americana. O Departamento de Comércio implementa essa autoridade por meio do EAR (Export Administration Regulations). Além dos controles de exportação acordados nos regimes multilaterais, o Departamento de Comércio também impõe certos controles de exportação e reexportação por motivos de política externa, mais notadamente contra países designados pela Secretaria de Estado dos EUA como patrocinadores estatais do terrorismo internacional, bem como determinados países, entidades e indivíduos sujeitos a sanções domésticas unilaterais ou da ONU. Além disso, o Departamento de Comércio administra e aplica regulamentações que proíbem determinadas transações e transações com determinados países, entidades e indivíduos por pessoas dos EUA ou dos Estados Unidos sob a Lei de Comércio com o Inimigo e a Lei de Poder Econômico de Emergência Internacional.
Várias outras agências dos EUA têm autoridade de licenciamento para diferentes exportações, por exemplo:
Nuclear - Comissão Reguladora Nuclear, Departamentos de Comércio de Energia e Comércio embargos & amp; sanções / Transações - Departamento do Tesouro.
Listas de Controle e Procedimentos de Licenciamento dos EUA.
As listas de controle dos EUA correspondem diretamente às listas mantidas pelos vários regimes multinacionais de controle de exportação, mas são aumentadas por controles unilaterais, quando necessário, para garantir a segurança nacional e os imperativos da política externa. As três principais listas de itens controlados por exportação são a Lista de Controle de Comércio (CCL), a Lista de Munições dos Estados Unidos (USML) e os Controles Nucleares da Comissão Reguladora (NRCC).
O CCL inclui o seguinte:
Itens do Acordo de Wassenaar Lista de Uso Duplo Produtos de uso duplo relacionados ao nuclear (compilados na Lista de Referências Nucleares do Grupo de Fornecedores Nucleares) Itens de dupla utilização no Regime de Controle de Tecnologia de Mísseis Precursores de CW, organismos biológicos e toxinas e CBW - equipamento relacionado na lista do Grupo Austrália Itens controlados em apoio à política externa dos EUA e outros objetivos, incluindo antiterrorismo, controle do crime, Convenção sobre Armas de Fogo, estabilidade regional, sanções da ONU e motivos de fornecimento curtos Não listados quando destinados a usos finais específicos ou usuários finais (controles catch-all)
A Lista de Munições dos EUA regula artigos e serviços de defesa. Um artigo ou serviço pode ser designado como um artigo ou serviço de defesa se:
É especificamente projetado, desenvolvido, configurado, adaptado ou modificado para uma aplicação militar e não tem aplicações civis predominantes e não possui desempenho equivalente (definido por forma, ajuste e função) àqueles de um artigo ou serviço usado para aplicações civis ou É especificamente projetado, desenvolvido, configurado, adaptado ou modificado para uma aplicação militar, e tem significativa aplicabilidade militar ou de inteligência, de tal forma que o controle é necessário.
NOTA: O uso pretendido do artigo ou serviço após sua exportação não é relevante para determinar se o artigo ou serviço é controlado na Lista de Munições dos EUA.
O NRCC regula:
Exportações de equipamentos e materiais nucleares, como os da Parte I das Diretrizes do NSG.
Além disso, o Departamento de Energia regula a prestação de assistência para atividades de energia atômica estrangeira:
Sob suas autoridades legais, a EOD pode autorizar as pessoas dos EUA sob certas circunstâncias a se engajar na produção de material nuclear especial fora dos Estados Unidos. Some transfers may take place pursuant to general authorizations in DOE regulations. Other transfers - including transfers of unclassified nuclear technology related to trigger list items listed in Part I of the Nuclear Suppliers Group Guidelines - require specific authorizations.
Exporters generally must submit a license request with the appropriate agency for any item on one of these lists. License requests typically go through an extensive review process, including review by interested U. S. government agencies, such as the Department of Defense, Department of Energy, the intelligence community, and NASA, as well as interested bureaus within the Department of State. During this process, the U. S.government reviews:
the eligibility of the applicant all parties involved in the transaction appropriateness of the quality and quantity of the proposed export to the end-user and stated end-use any legal impediments to the proposed export any national security implications presented by the proposed export any foreign policy implications, including but not limited to: potential effect on regional stability human rights ensuring compliance with multilateral control regimes.
In 2004, the Office of Defense Trade Controls in the Department of State's Bureau of Political-Military Affairs reviewed approximately 55,000 requests for export licenses. The U. S. Department of Commerce receives some 12,000 to 14,000 dual-use export applications per year. Both the munitions and dual-use export control systems of the United States allow for license exemptions (or exceptions) when the government has determined that the particular item, value, end-use and end-user do not constitute sufficient risk to require an export license.
In addition to control lists, the U. S. export control system also relies on catch-all controls to ensure that problematic dual-use exports -- which are not otherwise subject to export controls -- are capable of being tracked, discussed with the recipient government, or even denied as an export transaction. Catch-all regulations incident to the dual-use list prohibit the export without a license of any equipment, software, or technology that would contribute to projects of proliferation concern. The Export Administration Regulations provide specific identification of particular foreign entities that the U. S. Government designates as end-users of concern. An individual license to export an otherwise non-controlled item is required if an exporter:
Knows or has reason to believe that an export will be used in a weapons of mass destruction (WMD) program or missile project of concern, or Is informed by the Department of Commerce that an export would present an unacceptable risk of use in or diversion to a WMD program or missile project of concern.
Each license application under catch-all controls is reviewed on a case-by-case basis. If the U. S. Government determines that the export poses an unacceptable risk of use in or diversion to a nuclear proliferation activity, or that the export would make a material contribution to a chemical or biological proliferation activity, or a missile project of concern, the license is denied. These controls are consistent with AG, MTCR, and NSG catch-all requirements.
Exporters: Be familiar with your customers.
Applying common sense is essential in weeding out potentially problematic transfers. Alarms should sound if:
A customer or agent -
Is reluctant to provide end-use/user information Is willing to pay cash for high-value shipments Has little background or history in the relevant business Appears unfamiliar with the product or its use Declines normal warranty/service/installation Orders products/quantities incompatible with the relevant business Provides vague delivery dates or locations.
A shipment involves -
Private intermediary in major weapons sale Freight forwarder designated as consignee/end-user Intermediate consignee's business or location incompatible with end-user's Shipments directed to trading companies, freight forwarders, or companies with no connection to buyer Requests for packing inconsistent with normal mode of shipping Choice of circuitous or economically illogical routing, or through multiple countries;
The end-user requests -
Equipment inconsistent with inventory Spare parts in excess of projected needs Performance/design specs incompatible with resources or environment Technical capability/end-use incompatible with consignee's line of business End-use at variance with standard practices Middleman from third country to place order Refuses to state whether goods are for domestic use, export, or re-export.
U. S. Mechanisms of Enforcement.
The U. S. government has built in various enforcement mechanisms to ensure compliance with our export control laws. U. S. Customs officials (now part of the Department of Homeland Security) have the authority to check any export or import against its license at the borders. For dual-use items, Department of Commerce officials also investigate violations. Licensing authorities often require pre-license checks and post-shipment verifications.
Criminal and civil penalties for export control violations can be severe. For munitions export control violations, the statute authorizes a maximum criminal penalty of $1 million per violation and, for an individual person, up to 10 years imprisonment. In addition, munitions violations can result in the imposition of a maximum civil fine of $500,000 per violation of the ITAR, as well as debarment from exporting defense articles or services. For dual-use export control violations, criminal penalties can reach a maximum of $500,000 per violation and, for an individual person, up to 10 years imprisonment. Dual-use violations can also be subject to civil fines up to $12,000 per violation, as well as denial of export privileges. It should be noted that in many enforcement cases, both criminal and civil penalties are imposed.